原创 从第一颗原子弹的诞生过程，探讨实施技术创新工程的必要性（下）

三、什么时候我们才能建成为创新型国家

2007年11月25日，胡锦涛总书记在党的十七大报告提出：提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。

提高自主创新能力，就是提高我们研制高新技术产品的能力。高新技术产品的研制，是一项非常复杂的系统工程，在整个系统工程中，它涉及到很多方方面面，把这些方方面面都联系起来进行有序排列，就形成一个完整的主体工程，缺少了主体工程中的某个环节或步骤，都将使整体工程无法实施，或者把工程项目引向失败。

我曾经写过一篇《企业才是技术创新的主体》的文章，认为，技术创新的主体应该是企业，而不是政府。

什么叫技术创新，在本世纪初，日本政府相关部门曾经就未来20年支撑经济发展的要素对企业家作过一次问卷调查。结果显示，占第一位的是技术开发能力，第二位是知识产权。这两个要素共同构成了日本企业在全球竞争中的实力，即：技术创新能力。正是因为这两要素相互存在联系，所以日本政府把它们当成知识财产战略的头等大事来考虑，日本政府在2002年就确立了知识财产立国宏伟构想，陆续出台了《知识财产战略大纲》和《知识财产基本法》，成立了知识财产战略本部。

相比之下，中国政府在这方面做得就比较差。中国政府在一些高新技术领域虽然也出台过一些优惠或扶植政策，但起到的作用并不大。例如政府支持的IC技术开发，以及AVD、EVD、HDTV等技术项目的开发，都没有使这些项目或参与这些项目的企业得到健康发展，政府的支持反而起到拔苗助长的作用，使人们的思想更加浮躁，急功近利的思想更加急激升华。年初招标，年底就可以获收的思想，只能鼓励企业弄虚作假，谁的台词说得漂亮，谁就胜出擂台，因此，弄虚作假的行为到处横流，龙芯、汉芯、方舟这些IC作品，全都是中国政府重点扶植和支持获收的杰作。

不过，可喜的是，这几年中国政府的认识也在不断提高，它已经认识到企业技术创新的重要性，并在政策方面对那些技术创新取得较大成绩的企业，比如申请专利的数目比较多的企业给与奖励。但这还不够，因为，企业申请专利数量的多少，并不代表企业技术创新的能力就很强；而技术创新的能力强的企业，不一定申请专利的数量就多。

根据统计，自从2003年以来，中国企业在国内申请的专利数量每年都成倍地增长，但可惜这些专利大部分属于实用新型专利或外观专利，发明专利不到申请专利总数的20%。而在这些发明专利之中，属于原创性的或系统性质的专利很少。另外，很多企业都把申请专利数量当成是一件企业的美丽外衣，而很少对专利进行实施，真正实施的专利不到3% 。而对比之下，日本对专利进行实施的比例高达34%，两者相差十几倍。

根据日本工业所有权综合情报馆情报流通部提供的资料介绍，2000年在日本保有专利权的100万件专利中，被实施的专利为34万件，而没有实施的为66万件。专利未实施的理由主要包括以下几方面：一是出于防卫目的，占31.5%；二是效果不明显，占20.8%；三是情势变化，占13.1%；四是开发了新技术，占10.1%；五是商品化利益小，占9.5%。

中国企业对专利进行实施比例低的原因，一个是为了迎合中国政府浮躁、急功近利、以量充好的口味，多拿奖金；另一个原因是企业技术开发投入费用非常少，没有能力实施。

根据国家统计局最近发布的经济普查主要数据第二号公报显示，我国在一些已经具有一定规模的工业企业中仅一成多开展科技活动，代表企业自主创新能力的研究与试验发展经费仅占企业销售收入的0.56％，而固定资产投入一直在GDP的45%左右。估计要到2020年，中国工业企业的研发投入才会达到GDP的2.5%左右。这个数值与技术先进国家企业在技术研发经费投入方面进行比较，低得可怜。下面是全球研发投入总额最多的10大公司投入技术研发经费的比较表。

在全球研发投入前50家企业中，欧盟(18家)多于美国(17家)，日本为12家。这些企业在前50家企业研发投入总额中所占的比例分别是：欧盟企业36%，美国企业35%，日本企业12%。

企业要进行自主创新，就意味着企业要增大技术研发经费的投入。目前，中国大多数企业，特别是中小型企业，在资金方面基本上只能勉强维持生产，难以拿出再多的钱用于技术开发。并且搞技术开发转化成商品的过程时间非常慢长，风险很大，更没有人愿意把有限的钱用来搞技术开发。因此，政府必须在政策上，以及财力上给与自主创新型企业更多的支持，这样，企业才产生进行自主创新的积极性。

在这方面日本政府对中小企业的扶植政策就是我们的典范。日本政府为了解决中小企业所面临的困难，大力推进知识财产的利用，日本专利局建立了专利流通促进事业的实施体制，对一些大的专利实施项目，如果个人或企业没有能力实施，日本政府就委托日本著名的早稻田私立大学替他们实施，然后把专利转让给需要技术的企业。

而我们国家正好相反，政府只支持大型国有企业申请专利，把专利申请费和专利维护费调得高高的，中国人申请专利的费用，特别是维持费比美国人在本国申请专利的费用还要高（美国申请专利只需交申请费，不需交专利维持费），然后政府通过对企业申请专利进行奖励或者补助的方式，把企业申请专利的费用全部免了；而对个人或中小型企业申请的发明专利，由于经济条件有限，并且得不到政府的支持，因此很难实施，最终只好放弃。

如果中国政府真的也想支持企业的技术创新工作，首先在管理制度
方面就要进行创新，多为中小企业办几件好事。比如向日本政府学习，责成某大学或某研究所成立一个专利技术实施机构，把那些没有能力实施的重大发明专利集中起来进行实施，然后把专利技术转让给那些需要技术的企业。这样做，可以加快专利技术的实施和转化，对国家、企业、个人都有好处，并且还可以提高国人申请专利的积极性，不断增强国人的技术创新能力。

到了我们国家对专利进行实施的比例高达30% 以上的时候，我们再来谈论，我们什么时候可以建设成为一个创新型国家还不迟。

陶显芳    2009-6-4